Congreso de Riesgo Operacional en Buenos Aires

El proximo 16 y 17 de octubre se llevará a cabo el 6° Encuentro Nacional Actualización Normativa y Mejores Prácticas Riesgo Operacional. Un evento que reune a los principales especialistas en lo referido a la Gestión del Riegos. El mismo se llevará a cabo en el Alvear Palace Hotel de Buenos Aires. Más información aquí

Paraguay, Argentina, Bolivia, Ecuador y el “Índice Basilea AML”

The Basil Institute of Governance (organización internacional para la investigación y la asesoría sin fin de lucro con sede en Suiza) conjuntamente con un equipo de técnicos del International Centre for Assets Recovery, han desarrollado y presentado públicamente, un ranking de países conforme a un índice que mide el grado de exposición a los riesgos de lavado de dinero y financiamiento del terrorismo junto a otros factores tales como la corrupción, la transparencia financiera y los riesgos legales y políticos. Bajar artículo completo (PDF)

La Reforma Financiera de los EE.UU., Basilea III y los impactos en el Sistema Financiero Latinoamericano: Caso URUGUAY

En la entrega anterior nos referíamos al impacto que la Reforma Financiera de los EE.UU., tendrá sobre los Sistemas Financieros del mundo en general  y de Latinoamérica en particular. En esta ocasión analizaremos el Caso Uruguay y su evolución en la implementación de medidas consecuentes con este nuevo marco.   Sin duda alguna, el Supervisor, ha iniciado ya este proceso sustentado por distintas normas relativas a Gobierno Corporativo, Administración de Riesgos, Control Interno y Protección del Consumidor Financiero.La Alta Dirección es responsable directo de la  adopción de estas prácticas. Cuáles son los pasos a seguir.

La Reforma Financiera de los EE.UU., Basilea III y los impactos en el Sistema Financiero Latinoamericano

GRC: Gobierno Corporativo, Gestión del Riesgo y Cumplimiento, base para afrontar los nuevos desafíos. No debe soslayarse el impacto que genera la tan discutida como consensuada, Reforma Financiera de los EE.UU., sobre los Sistemas Financieros del mundo en general y de Latinoamérica en particular. Esta lógica nos obliga a reflexionar respecto a cuáles podrían ser los derivados sobre la actividad financiera local, atendiendo a que sin duda estos principios serán norma de aplicación en nuestros países. Los Organismos Rectores locales, aún con diferencias de tiempo  y oportunidad, deberán recorrer este camino,sometiendo a las Entidades Financieras a nuevos y exigentes estándares regulatorios, que de alguna manera contribuyan a predecir o a soportar los embates de la errante crisis actual y futuras. Haga click en el siguiente link para descargar el informe completo. La Reforma Financiera de los EE.UU., Basilea III y los impactos en el Sistema Financiero Latinoamericano (PDF)

Bolivia: Las Responsabilidades de la Alta Dirección: La Gestión del Riesgo Operativo

De cara al objetivo de propender a la implementación efectiva de las mejores prácticas emergentes del entorno general de la Gestión de los Riesgos, la Autoridad de Supervisión del Sistema Financiero de Bolivia, ha publicado un importante documento sensibilizador conocido como las Guías para la Gestión del Riesgo, mediante el cual establece los criterios y lineamientos generales que deberán aplicar las entidades de intermediación financiera para la adecuada administración de sus riesgos en general, y operativos. Si bien el documento plasma un marco de recomendaciones de buenas prácticas, el Organismo de Contralor plasma su obligatoriedad mediante validaciones efectuadas a la luz de otras exigencias vigentes, tales como Control Interno. Haga click en el siguiente link para descargar el informe completo. Bolivia: Gestión del Riesgo Opertivo (PDF)