Seminario de Prevención del Lavado de Dinero en México

Contenido Temático

Introducción. Breve Introducción a la problemática del Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo: sus efectos en las Sociedades. Conceptos. Consecuencias negativas para los países. Factores que favorecen el lavado. La magnitud del problema en América Latina y en México. Los Riesgos Asociados: Impacto de los Riesgos Operativo, Contagio, Legal y Reputacional.

Antecedentes. Consideraciones Generales. Contenido de la Ley. Caracterización de orden e interés público y de observancia general. Capítulos. Objeto de la Ley. Definiciones y tipificación de conceptos. Otras leyes y disposiciones de aplicación supletoria.

Autoridades Competentes. Facultades. La Secretaría. La Procuraduría General de la República. La Unidad Especializada en Análisis Financiero en Contra de la Delincuencia Organizada. Estructura, funciones y obligaciones. Requisitos para los servidores públicos adscriptos a la Entidad. El rol de Comisión Nacional Bancaria y de Valores, la Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, la Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro y el Servicio de Administración Tributaria. Obligaciones.

Sujetos Obligados: marco de aplicación normativo. Entidades Financieras. Otras obligaciones. Otros. Catálogo para definir las Actividades Vulnerables. Conceptos. Ejemplos. Casos. Obligaciones de quienes las realizan.  Avisos por Conducto de Entidades Colegiadas. El Uso de Efectivo y Metales Preciosos: liquidaciones y pagos de actos.

Las Visitas de Verificación: alcances. Conceptos de Supervisión Basada en Riesgos. Reserva y Manejo de la Información. Sanciones Administrativas. Delitos.

Estrategias, herramientas y métodos de prevención de detección de operaciones inusuales y sospechosas. La concepción de un Modelo de Prevención Basado en Riesgos. Exigencias normativas en materia de herramientas. El diseño de una Estrategia Corporativa. Consideraciones para un modelo efectivo: Estrategia de abordaje. Diseño del proceso de análisis. Mapa de herramientas conforme la cadena de jerarquías. Consistencia y fundamentación del Modelo a adoptar por la Entidad. Herramientas: Señales, Alertas, Debida Diligencia, Matrices de Riesgo. Ejemplos y casos prácticos.

Expositor / Facilitador

Daniel G. Perrotta (Argentina)
Contador Público (Universidad Católica Argentina). Ha dictado Conferencias y Seminarios en materia de Gobierno Corporativo, Gestión de Riesgos y Prevención de Lavado de Activos en: Argentina, Uruguay, Bolivia, Colombia, República Dominicana, Panamá y Guatemala. Es co-autor del Libro: La Recuperación del Sistema Financiero Argentino (2004). Se ha desempeñado como Gerente General del Banco de Córdoba, Gerente de Operaciones de Banco Hipotecario, Gerente de Administración de Riesgos del Banco Bansud – Banamex, Gerente General del Banco de Olavarría. También ha sido catedrático en prestigiosas universidades argentinas.

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