Capacitación sobre Resolución 30/2017 de la UIF

SERVICIO DE CAPACITACIÓN.
RESOLUCIÓN 30/2017 DE LA UIF:
Enfoque Basado en Riesgo aplicado a la Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo

El objetivo es proveer a los participantes de una visión estratégica, operativa y práctica, mediante distintos instrumentos, que aseguren una adecuada gestión conforme el marco normativo y las mejores prácticas en la materia, todo bajo un Enfoque Basado en Riesgos.

Nuestra metodología educativa contempla aspectos teóricos, prácticos y análisis de casos reales, sostenidos mediante diversas técnicas dirigidas a dotar a los participantes de instrumentos didácticos que contribuyan al proceso de capacitación.

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  • Enfoque Basado en Riesgos para la gestión de los riesgos de lavado de dinero.
  • Contenidos específicos, orientados a enfoques basados en riesgos, para el Oficial y colaboradores de las áreas de cumplimiento y distintos niveles funcionales.
  • Capacitación inductiva para personal recientemente ingresado.
  • Evaluación del nivel de conocimiento de los participantes, previa y posterior al curso.
  • Emisión de certificados y constancias de las capacitaciones y evaluaciones efectuadas.

CONTENIDOS GENERALES REFERENCIALES

Sistema de Prevención basado en los Enfoques Basado en Riesgos de LA/FT.

  • Qué es la Gestión de Riesgos. Conceptos.
  • Concepción de un modelo de prevención basado en riesgos: el marco de la exigencia del GAFI y de la normativa nacional.
  • Consideraciones para un modelo efectivo: estrategias de abordaje, diseño del proceso de análisis, mapas de herramientas conforme a cadenas de jerarquías. La debida diligencia y las señales de alerta.
  • Riesgos de LA/FT a los que se encuentra expuesta la Entidad.
  • Consideraciones acerca del Reporte de Operaciones. 

La Resolución 30/2017 de la UIF: los cambios y sus impactos en los procesos de los Sujetos Obligados. Análisis de la Resolución.

  • El marco de prevención y detección según el enfoque basado en riesgos
  • La Gestión del Riesgo y la Gestión del Cumplimiento. La implementación.
  • El sistema de prevención. Políticas. La autoevaluación: sus implicancias. Los grados de diligencia. El monitoreo.
  • Novedades en las responsabilidades funcionales. La adecuación de la estructura según el riesgo: Directorio, Oficial y Comité. Áreas de Cumplimiento. Funciones Comerciales, Operativas y de Control. Los cambios funcionales.
  • La Evaluación del Cumplimiento: Evaluación Independiente y Auditoría Interna.

Formas y Tipologías de Delitos

  • Tipologías de lavado de activos: novedades de las prácticas criminales en la materia
  • Configuración de la arquitectura de los procesos de lavado: internacionalidad y multicanalidad
  • Análisis de Casos reales de la Región
  • Narcotráfico y Corrupción: principales causas generadoras de dinero ilícito.

Estrategias y Herramientas de Prevención y Control de Lavado de Activos

  • Métodos de detección de operaciones inusuales y sospechosas. Tratamiento y registro. La configuración final de una operación sospechosa. Elementos para su fundamentación.
  • Exigencias normativas en materia de herramientas de prevención y control
  • Concepción de un modelo de prevención basado en riesgos: el marco de la exigencia del GAFI y de la normativa nacional. El diseño de una estrategia corporativa.
  • Consideraciones para un modelo efectivo: estrategias de abordaje, diseño del proceso de análisis, mapas de herramientas conforme a cadenas de jerarquías
  • Matrices de Riesgo. Modelos. Casos y Ejemplos.
  • Consecuencias y fundamentación sobre el modelo a adoptar por la empresa u organización.

Pautas de Adopción de un Modelo de Prevención y Control Eficiente

  • Adecuación de la estructura funcional
  • Las políticas y procesos: contenido de un manual de procedimientos
  • Esquema de capacitación
  • Equilibrio y razonabilidad de negocios y controles
  • La gestión comercial y la prevención y control de lavado
  • Impacto sobre los clientes por incumplimiento del mismo y del Sujeto Obligado

Análisis de Casos Reales bajo el formato de Talleres