Contenido de Seminario Teórico y Práctico Resolución UIF: 30-E/2017

Los Cambios Normativos en la Gestión de los Riesgos de LA y FT.

Estrategias y Herramientas.

¿Cómo implementar un EBR en su organización?

En orden a los objetivos trazados por la conducción de la UIF, respecto de una reforma normativa orientada a alcanzar un sistema efectivo de prevención, sustentado en la aplicación del enfoque basado en riesgo, han entrado en vigencia las Resoluciones 30/2017 que alcanza a las entidades del sector financiero-bancario y la 21/2018 a los agentes del Mercado de Capitales.

Las mismas establecen que las “Entidades deben implementar un Sistema de Prevención de LA/FT, el cual deberá contener todas las políticas y procedimientos establecidos para la gestión de Riesgos a los que se encuentran expuestos y los elementos de cumplimiento”.

En ese marco Decisio propone un encuentro en el cual se abordará, en el marco de las exigencias normativas y las mejores prácticas en la materia, la problemática de la implementación y gestión de los modelos basados en riesgo, con un enfoque teórico y práctico, enriquecido por distintas experiencias concretas en la implementación de estos modelos.

Dirigido a:

Oficiales de Cumplimiento, Responsables de áreas de Cumplimiento, Legales, Riesgos, Prevención de Lavado de Dinero, Auditores, Control Interno, entre otras.

Objetivo:

Proveer a los participantes de los conocimientos necesarios referidos a la normativa legal vigente, las mejores prácticas en la materia y la comprensión de los enfoques basados en riesgos, mediante distintos instrumentos teóricos y prácticos, que contribuyan a una adecuada implementación de los cambios emergentes de la nueva normativa y una posterior gestión de los procesos internos.

Nuestra metodología educativa contempla aspectos teóricos y prácticos, sostenidos mediante diversas técnicas dirigidas a dotar a los participantes de instrumentos didácticos que contribuyan al proceso de capacitación.

Se estimula la participación de los asistentes mediante actividades establecidas con casos prácticos reales, con diversos soportes didácticos consistentes en el desarrollo de una metodología, análisis de documentos complementarios, experiencias de otras Instituciones y actividades individuales y grupales.

Cada actividad concluye sistemáticamente con comentarios y aportes referidos a las mismas, con el fin de unificar conocimientos y valorar los conceptos y métodos utilizados.

La comunicación y el análisis permanente permite resolver dudas, solventar interrogantes, profundizar enfoques y ajustar el desempeño pedagógico en procura de satisfacer las demandas de los participantes.

Alcances:

  • Se presenta detalladamente el Enfoque Basado en Riesgos para la gestión de los riesgos de lavado de dinero y la financiación del terrorismo, en orden a la normativa argentina en la materia y las mejores prácticas internacionales en la materia.
  • Incluye contenidos específicos, orientados a enfoques basados en riesgos, para el Oficial, empleados y colaboradores de las áreas de cumplimiento.
  • Emisión de certificados y constancias de las capacitaciones.

Contenido:

 

Introducción: Marco de Referencia. La Argentina y el contexto internacional.

  • Situación Argentina. Antecedentes.
  • Los cambios en la UIF.
  • Objetivos 2018.

 

Estándares Internacionales referidos a Enfoques Basados en Riesgo

  • Recomendaciones del GAFI. Grupo Egmont. Basilea. ONU. FMI.

 

Sistema de Prevención basado en los Enfoques Basado en Riesgos de LA/FT.

  • Qué es la Gestión de Riesgos. Conceptos.
  • Concepción de un modelo de prevención basado en riesgos: el marco de la exigencia del GAFI y de la normativa nacional. El diseño de una estrategia corporativa.
  • Consideraciones para un modelo efectivo: estrategias de abordaje, diseño del proceso de análisis, mapas de herramientas conforme a cadenas de jerarquías
  • Consecuencias y fundamentación sobre el modelo a adoptar por la empresa u organización. Riesgos de LA/FT a los que se encuentra expuesta la Entidad.

 

La Resolución 30/2017 de la UIF: los cambios y sus impactos en los procesos de los Sujetos Obligados. Análisis de la Resolución.

  • El marco de prevención y detección según el enfoque basado en riesgos
  • La Gestión del Riesgo y la Gestión del Cumplimiento. La implementación.
  • El sistema de prevención. Políticas. La autoevaluación: sus implicancias. Los grados de diligencia. El monitoreo.
  • Novedades en las responsabilidades funcionales. La adecuación de la estructura según el riesgo: Directorio, Oficial y Comité. Áreas de Cumplimiento. Funciones Comerciales, Operativas y de Control. Los cambios funcionales.
  • La Evaluación del Cumplimiento: Evaluación Independiente y Auditoría Interna.
  • Capacitación.

 

Las políticas y procesos: Debida Diligencia basada en Riesgos.

  • Equilibrio y razonabilidad de negocios y controles
  • La gestión comercial y la prevención y control de lavado
  • Impacto sobre los clientes por incumplimiento del mismo y del Sujeto Obligado
  • Identificación y Segmentación de Clientes.
  • Niveles de Debida Diligencia.
  • Debida Diligencia realizada por otras Entidades supervisadas.
  • Desvinculación de Clientes.

 

Taller sobre: Estrategias y Herramientas basadas en riesgo:

  • Elaboración de distintos formatos de Matriz de Riesgo. Factores.
    • Diseño de la Debida diligencia basada en Riesgo.
  • Señales de alertas para detectar Operaciones Sospechosas. Ejemplos sobre casos reales y de público conocimiento.
  • Ejercicio: Perfiles, diseño y la importancia de contar con información.
  • Aplicación sobre un caso real y de conocimiento público de las herramientas.

 

El Monitoreo Transaccional y el Reporte de Operaciones.

  • Detección, análisis y comunicación de Operaciones Sospechosas. Formas.
  • Riesgos de las operaciones inusuales y sospechosas.
  • Como fundamentar adecuadamente el reporte: Análisis sobre casos reales de distintos sujetos obligados.
  • Roles y responsabilidades del personal de la Entidad respecto a la materia.

 

Definición de los delitos de LA/FT.

  • Configuración de la arquitectura de los procesos de lavado: internacionalidad y multicanalidad.
  • Principales causas generadoras de dinero ilícito.
  • Formas y Tipologías: novedades de las prácticas criminales en la materia. Análisis de casos reales. 

Conclusiones.

Dictado por:
Daniel Gerardo Perrotta (Ver perfil)

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